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第13章-主权的概念

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我们在前面各章中引用了许多对中国政治理想的发展起过重大作用的事 件和决定:这种政治理想就是要求实现由一位公认的皇帝在中央统治着一个 统一的大帝国,他的皇权的合法性不容许受到另一个敌对的政权的挑战。为 了达到这个政治理想并且在实践中维护它,中国的历代政府几乎都认为必须 求助于宗教的和文化的权威力量,这甚至在中华帝国肇始之初的秦代那些务 实的政治家中已可见其大概了。
例如,这种需要可见之于他们精心地挑选"皇帝"(emperor)一词作为 其恰当的称号;后来又采用水德、土德或火德作为某一个朝代的当行之运。① 这一原则也见之于人们常常援引自然的特异事件,或者作为向当时政权所显
② 示的祥瑞,或者作为迫使其改弦更张的上天示警。这也表明人们何以要作出 种种努力以说明,王朝必须按照上天韵律的要求进行更迭或者延续的原故。 ③在这一章中,我们将试图说明所涉及的某些观念,并把它们放在它们文化 背景之下予以申论。
① 见上面第1 章《帝国时期的思想潮流》和《前221 年水德的采用》;第2 章《知识和宗教方面的支撑》;
第3 章《王莽的崛起》;第5 章《叛乱和战争》和《王朝与形而上学》。② 见毕汉斯:《〈前汉书〉各种凶兆的解释》,载《远东古文物博物馆通报》,23 (1950),第127-143
页;前面第5 章《王朝与形而上学》;第12 章《董仲舒和天的警告》。
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态度的改变:公元前221年至公元220年
汉朝遗留给后世继承者的主要遗产之一便是它显示了皇权政府的一种应 予尊重的工具;政治家们对于皇权的服务应该出以忠诚,并且在服务中对把 他们培育起来的伦理道德的理想给予应有的尊敬。有许许多多不同的原则- -有些原则是互相矛盾的--是在这种观念被接受的过程中被包容进来的。 公元前221年所提出来的自鸣得意的皇权权利与公元220年承认皇权的必要 性这一信条之间形成了鲜明的对比。
在最初,由于征服了各敌对国家,攫得了领土,并从中央进行着管理, 只要专门刻之于石以宣告新帝国的建立就足够了。但是,在公元220年为魏 文帝曹丕登极时所颁布的文告中,在其庄严隆重的宗教仪式上却必须指明, 他的即位是按照神灵的意志行事的,因为神灵有充分的权力来罢黜汉朝的最 后的一位皇帝,从而为魏室的兴起铺平了道路。①
秦帝国作为能够发号施令的唯一有效的政治权力,它的建立确是政治实 践中的一大发明。当然,大一统的观念在从前已有理论上的阐发,特别是被
② 孔门某些德行科的弟子们有所阐发。可是,他们在阐发大一统观念时,它总 是带有梦想的性质,甚至是对当世状况的一种反动。当世状况的特点是众多 的列国并存,它们彼此结成同盟和反同盟,战斗不休。据说,那个时候的政 治家们和将军们极少被禁止从忠于某一方转到忠于另一方,也极少禁止他们
① 搞权术谋略以提高某一个王国,或者去摧毁另一个国家。除此之外,对通过 称霸而旨在谋求大一统的霸权,人们的态度也是各各不一的。虽然有人为当 霸主的企图辩护,说它能有效地保护周王,但更多的情况是说它用不法手段 侵夺了原来处于合法地位的王权。
在这种情况下,占统治地位的大一统观念被视为一种拥有道德价值,尽 管它在政治上是多么地不现实。这种概念集中在多少世纪以来周天子所拥有 的特殊的领袖地位,因为他们与上天有着特殊的关系,也因为他们声称其王 位乃得自上天的眷命。
但是,不管对周王的权利怎样进行口头宣传或者如何表示尊重,列国纷 纷形成战国,再加上它们的施政和日益增长的野心,它们根本不把周天子本 应行使的权力放在眼里。很少有迹象表明周王能对他自己政府的行政发挥作 用,或者说他能够影响那些边远地区独霸一方的更强大的霸主们的决定。据 信,自从原来的周王有权把权力分封给藩臣以来时间已流逝了几百年;在公 元前第2和第3世纪的时侯,人们很难清楚地追忆周王曾经有效地主一个
② 政府的情况了。存留在人们记忆中的--而这在帝国时代是非常重要的--
① 关于公元前221 年后不久所勒的石刻,见《史记》卷六,第242 页以下 (沙畹:《〈史记〉译注》〔巴
黎,1895-1905;重版,巴黎,1969〕第2 卷,第140 页以下);本书前面第1 章《皇帝的巡行和刻石》。关于公元220 年的文告,见《三国志·魏书二》),第62 叶以下(特别是注2);又见卡尔·莱班:《天命的操纵:公元220 年曹丕即帝位时隐晦的天意》,载戴维·罗伊、钱存训合编:《古代中国:早期文明研究》 (香港,1978),第315-342 页。② 例如,见《孟子·梁惠王上》,六(《李雅各英译七经》第2 卷,《孟子》〔牛津,1983〕,第136 页)。
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